SEBI Research Analyst Registration
Theo quy định của SEBI, Chuyên viên phân tích nghiên cứu là người chịu trách nhiệm chuẩn bị hoặc công bố nội dung báo cáo nghiên cứu, cung cấp báo cáo nghiên cứu, đưa ra mục tiêu giá hoặc ý kiến liên quan đến chào bán công khai chứng khoán niêm yết hoặc sắp niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán. Bài viết này sẽ hướng dẫn chi tiết cách trở thành Chuyên viên phân tích nghiên cứu được SEBI đăng ký (How To Become Sebi Registered Research Analyst).
Điều kiện đăng ký Chuyên viên phân tích nghiên cứu SEBI
Để trở thành Chuyên viên phân tích nghiên cứu được SEBI công nhận, bạn cần đáp ứng các điều kiện sau:
Bằng cấp
- Có bằng cấp chuyên môn, bằng sau đại học hoặc văn bằng sau đại học về tài chính, kế toán, thương mại, kinh tế, quản trị kinh doanh, thị trường vốn, dịch vụ tài chính hoặc thị trường.
- Có bằng cấp chuyên môn, bằng sau đại học hoặc văn bằng sau đại học được công nhận bởi Hội đồng Giáo dục Kỹ thuật Toàn Ấn Độ (AICTE), NAAC hoặc Hội đồng Công nhận Quốc gia hoặc bất kỳ hội đồng/ban/cơ quan nào khác được thành lập theo Luật của Quốc hội Ấn Độ cho mục đích nói trên.
- Có bằng cấp chuyên môn bằng cách tham gia chương trình sau đại học về Thị trường Chứng khoán từ NISM trong thời gian tối thiểu 1 năm.
- Tốt nghiệp bất kỳ chuyên ngành nào với kinh nghiệm tối thiểu 5 năm trong các hoạt động liên quan đến sản phẩm tài chính, thị trường, chứng khoán, quỹ, tài sản hoặc quản lý danh mục đầu tư.
Chứng chỉ
Chuyên viên phân tích nghiên cứu đã đăng ký với SEBI và các đối tác của họ phải có chứng chỉ NISM cho chuyên viên phân tích nghiên cứu theo yêu cầu của Hội đồng hoặc chứng chỉ khác được Hội đồng công nhận. Chứng chỉ có giá trị cho đến khi bị hủy bỏ hoặc đình chỉ.
Giá trị tài sản ròng
- Đối với cá nhân hoặc công ty hợp danh: giá trị tài sản ròng hữu hình hơn 100.000 Rupee.
- Đối với công ty hoặc LLP: giá trị tài sản ròng không dưới 2.500.000 Rupee.
Bạn phải có giấy chứng nhận Giá trị tài sản ròng từ một Kế toán viên được chứng nhận (CA), và giấy chứng nhận này không được quá 6 tháng tuổi tại thời điểm nộp đơn.
Hồ sơ cần thiết
- Chứng minh nhân dân và địa chỉ (ví dụ: PAN và Aadhaar).
- Bằng cấp, chứng chỉ kinh nghiệm và chứng chỉ NISM.
- Giấy chứng nhận Giá trị tài sản ròng từ CA.
- Bản khai thuế thu nhập (ITR) của 3 năm gần nhất.
- Các bản tuyên bố tuân thủ các quy định của SEBI.
- Thông tin chi tiết về cơ sở hạ tầng có sẵn cho dịch vụ phân tích nghiên cứu (ví dụ: văn phòng, phần mềm, phần cứng).
- Tiết lộ tiêu chuẩn và chính sách nội bộ.
- Kế hoạch kinh doanh và chi tiết hoạt động hiện tại.
Lệ phí đăng ký
- Cá nhân và công ty hợp danh: Phí đăng ký là 10.000 Rupee và phí xét duyệt hồ sơ là 5.000 Rupee.
- Công ty và LLP: Phí đăng ký là 500.000 Rupee và phí xét duyệt hồ sơ là 50.000 Rupee.
Quy trình đăng ký
- Nộp đơn cho SEBI theo Mẫu A.
- Nộp các tài liệu cần thiết cùng với đơn đăng ký và thanh toán lệ phí xét duyệt.
- Trả lời các yêu cầu làm rõ từ SEBI (nếu có).
- SEBI phê duyệt đơn đăng ký.
- Thanh toán lệ phí đăng ký.
- Nhận giấy chứng nhận đăng ký từ SEBI.
Kết luận
Việc đăng ký Chuyên viên phân tích nghiên cứu SEBI đòi hỏi đáp ứng đầy đủ các điều kiện về bằng cấp, chứng chỉ, giá trị tài sản ròng và quy trình đăng ký. Hy vọng bài viết này đã cung cấp đầy đủ thông tin cho bạn về quy trình trở thành một Chuyên viên phân tích nghiên cứu được SEBI đăng ký (how to become sebi registered research analyst).
