SEBI Research Analyst Registration
Theo Quy định của SEBI về Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu, Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu là người chịu trách nhiệm chuẩn bị hoặc công bố nội dung báo cáo nghiên cứu, hoặc người cung cấp báo cáo nghiên cứu, đưa ra mục tiêu giá hoặc ý kiến liên quan đến chào bán chứng khoán niêm yết hoặc sắp niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán, bất kể người đó có chức danh công việc là chuyên viên phân tích nghiên cứu hay không, và bao gồm các tổ chức tham gia phát hành báo cáo nghiên cứu hoặc phân tích nghiên cứu. Nếu bạn đăng ký với SEBI với tư cách cá nhân, thì thuật ngữ Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu Độc lập được sử dụng và khi bạn đăng ký với tư cách phi cá nhân thì thuật ngữ Tổ chức Nghiên cứu được sử dụng. Hãy cùng tìm hiểu chi tiết về việc đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI.
Báo cáo Nghiên cứu là gì?
Nó đề cập đến bất kỳ thông tin liên lạc bằng văn bản hoặc điện tử nào, bao gồm phân tích nghiên cứu hoặc khuyến nghị nghiên cứu hoặc ý kiến liên quan đến chứng khoán hoặc chào bán công khai, làm cơ sở cho quyết định đầu tư.
Điều kiện Đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI
Các điều kiện đăng ký có thể được phân loại như sau:
- Trình độ chuyên môn;
- Chứng chỉ;
- Giá trị ròng.
Trình độ Chuyên môn
Để được đăng ký, ứng viên cần có:
- Bằng cấp chuyên môn hoặc bằng sau đại học hoặc bằng tốt nghiệp sau đại học về tài chính, kế toán, thương mại, kinh tế, quản trị kinh doanh, thị trường vốn, dịch vụ tài chính hoặc thị trường;
- Bằng cấp chuyên môn hoặc bằng sau đại học hoặc bằng tốt nghiệp sau đại học được công nhận bởi Hội đồng Giáo dục Kỹ thuật Toàn Ấn Độ, NAAC hoặc Hội đồng Kiểm định Quốc gia hoặc bất kỳ hội đồng/ban/cơ quan nào khác được thành lập theo Đạo luật của Quốc hội Ấn Độ cho mục đích nói trên;
- Bằng cấp chuyên môn bằng cách tham gia chương trình sau đại học về Thị trường Chứng khoán từ NISM trong thời gian tối thiểu 1 năm;
- Tốt nghiệp bất kỳ ngành nào với kinh nghiệm tối thiểu 5 năm trong các hoạt động liên quan đến sản phẩm hoặc thị trường tài chính hoặc chứng khoán hoặc quản lý quỹ hoặc tài sản hoặc danh mục đầu tư.
Chứng chỉ
Các chuyên viên phân tích nghiên cứu đã đăng ký với SEBI và các đối tác của chuyên viên phân tích nghiên cứu nên có chứng chỉ NISM cho các chuyên viên phân tích nghiên cứu theo yêu cầu của Hội đồng hoặc chứng chỉ khác được Hội đồng công nhận. Giấy chứng nhận có giá trị cho đến khi bị hủy bỏ hoặc đình chỉ.
Giá trị Ròng/Vốn Đủ
Trước khi xem xét các yêu cầu về giá trị ròng, hãy hiểu ý nghĩa của giá trị ròng.
Giá trị ròng đề cập đến tổng giá trị vốn cổ phần đã thanh toán cộng với dự trữ miễn phí, không bao gồm dự trữ được tạo ra từ việc đánh giá lại, giảm đi tổng giá trị lỗ lũy kế.
Bạn phải có giấy chứng nhận Giá trị ròng từ CA và giấy chứng nhận đó tại thời điểm nộp đơn không được quá 6 tháng.
Hơn nữa, một chuyên viên phân tích nghiên cứu là cá nhân hoặc công ty hợp danh nên có tổng tài sản hữu hình có giá trị hơn 1 lakh rupee.
Một chuyên viên phân tích nghiên cứu là một công ty hoặc công ty LLP nên có giá trị ròng không dưới 25 Lakh rupee.
Hồ Sơ Cần Thiết để Đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI
Khi nộp đơn, bạn cũng sẽ phải nộp một số tài liệu. Một số tài liệu được nộp kèm theo đơn đăng ký và một số tài liệu có thể được yêu cầu trong quá trình xử lý đơn đăng ký. Các tài liệu cần thiết có thể khác nhau tùy theo từng người nộp đơn. Tuy nhiên, một số tài liệu phổ biến cần nộp trong quá trình nộp và xử lý đơn đăng ký như sau:
- Chứng minh nhân dân và địa chỉ như thẻ PAN và Aadhaar;
- Giấy chứng nhận trình độ học vấn như Bằng Tốt nghiệp hoặc Sau đại học, Giấy chứng nhận Kinh nghiệm và chứng chỉ NISM;
- Giấy chứng nhận Giá trị ròng từ Kế toán viên được chứng nhận;
- ITR của ba năm gần nhất;
- Tuyên bố Tuân thủ các Điều khoản Liên quan của Chương III của Quy định;
- Tuyên bố Tuân thủ Phụ lục II, Quy định SEBI (nêu rõ 4 tiêu chí);
- Tuyên bố Tuân thủ Quy định 7 (1)- Quy định Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu năm 2014;
- Tuyên bố Tuân thủ Quy định 7 (2)- Quy định Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu năm 2014;
- Tuyên bố về Tính khả dụng của Cơ sở hạ tầng Cần thiết.
- Chi tiết về tính khả dụng của cơ sở hạ tầng cho các dịch vụ chuyên viên phân tích nghiên cứu được yêu cầu, cùng với các tài liệu hỗ trợ. Chi tiết về không gian văn phòng, đồ đạc và thiết bị, cấu hình phần mềm, cấu hình phần cứng, hỗ trợ phần mềm, hỗ trợ phần cứng, v.v., được tìm kiếm để biết về tính khả dụng của cơ sở hạ tầng với người nộp đơn.
- Tiết lộ Tiêu chuẩn và các tài liệu liên quan đến chính sách và quy trình nội bộ cũng cần được nộp kèm theo đơn đăng ký;
- Kế hoạch kinh doanh và chi tiết hoạt động hiện tại cũng có thể cần phải được nộp.
Lệ Phí Đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI
Khi nộp đơn, người nộp đơn cần phải trả lệ phí đăng ký không hoàn lại. Sau khi đăng ký được phê duyệt, người nộp đơn cũng cần phải trả Lệ phí Đăng ký để bảo đảm đăng ký và nhận được giấy chứng nhận bản in. Vui lòng tìm cấu trúc lệ phí bên dưới-
| Loại Người nộp đơn | Lệ phí Đăng ký (INR) | Lệ phí Đăng ký (INR) |
|---|---|---|
| Cá nhân và Công ty Hợp danh | Năm nghìn Rupee | Mười nghìn Rupee |
| LLP và Công ty | Năm mươi nghìn Rupee | Năm Lakh Rupee |
| Cố vấn Proxy | Năm nghìn Rupee | Mười nghìn Rupee |
Quy trình Đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI
Quy trình như sau:
- Nộp đơn cho SEBI theo Mẫu A;
- Nộp các tài liệu cần thiết kèm theo đơn đăng ký và trả lệ phí đăng ký theo quy định;
- SEBI có thể yêu cầu làm rõ trong một số vấn đề, do đó bạn cần trả lời;
- SEBI có thể phê duyệt đơn đăng ký;
- Sau đó, bạn cần phải trả lệ phí đăng ký và cuối cùng, giấy chứng nhận đăng ký được cấp bởi SEBI.
Kết luận
Người nộp đơn đăng ký Chuyên viên Phân tích Nghiên cứu SEBI phải đáp ứng tất cả các yêu cầu về Trình độ, Giá trị ròng và Chứng chỉ. Chỉ khi bạn đáp ứng tất cả các yêu cầu này, thì mới nên tiếp tục quy trình nộp đơn của mình.
