Kỳ thi Chứng chỉ Cố vấn Đầu tư SEBI (Cấp độ 1) hay NISM-Series-X-A được thiết kế để tạo ra một chuẩn mực kiến thức tối thiểu chung cho cố vấn đầu tư cá nhân hoặc giám đốc điều hành của một cố vấn đầu tư phi cá nhân, theo Quy định của SEBI (Cố vấn Đầu tư) năm 2013 và những người liên quan đến tư vấn đầu tư. Kỳ thi này là cấp độ 1, trong khi NISM-Series-X-B: Kỳ thi Chứng chỉ Cố vấn Đầu tư (Cấp độ 2) là cấp độ 2.
Một cố vấn đầu tư cá nhân hoặc giám đốc điều hành của một cố vấn đầu tư phi cá nhân, đã đăng ký theo Quy định của SEBI (Cố vấn Đầu tư) năm 2013 và những người liên quan đến tư vấn đầu tư được yêu cầu phải vượt qua cả hai cấp độ (tức là NISM-Series-X-A và NISM-Series-X-B) để đáp ứng các yêu cầu theo Quy định của SEBI (Cố vấn Đầu tư) năm 2013. Mục tiêu của chứng chỉ này là nâng cao chất lượng của dịch vụ tư vấn đầu tư và các dịch vụ liên quan trong ngành dịch vụ tài chính.
Sau khi hoàn thành kỳ thi Cố vấn Đầu tư, ứng viên sẽ:
- Nắm vững kiến thức cơ bản về lập kế hoạch tài chính cá nhân, giá trị thời gian của tiền bạc, đánh giá tình hình tài chính của khách hàng, quản lý nợ và vay vốn.
- Hiểu biết về Thị trường Tài chính Ấn Độ và các phân khúc thị trường Chứng khoán Ấn Độ.
- Làm quen với các loại sản phẩm đầu tư khác nhau – cổ phiếu, trái phiếu, phái sinh và danh mục đầu tư được quản lý như quỹ tương hỗ, dịch vụ quản lý danh mục đầu tư và quỹ đầu tư thay thế.
- Nắm rõ về xây dựng danh mục đầu tư, giám sát và đánh giá hiệu suất.
- Hiểu về các khía cạnh hoạt động của quản lý đầu tư, các quy định quan trọng, các vấn đề đạo đức cho cố vấn đầu tư và hệ thống giải quyết khiếu nại.
Cấu trúc bài thi Chứng chỉ Cố vấn Đầu tư bao gồm 90 câu hỏi trắc nghiệm độc lập và 9 câu hỏi tình huống/dựa trên trường hợp cụ thể và phải được hoàn thành trong 3 giờ. Điểm đậu cho kỳ thi là 60%, tương đương 90 điểm trên tổng số 150 điểm. Sẽ có điểm trừ 25% số điểm được phân bổ cho một câu hỏi cho mỗi câu trả lời sai. Bài thi được chia thành hai phần chính: câu hỏi trắc nghiệm và câu hỏi tình huống. Tổng điểm của bài thi là 150 điểm, với điểm đậu là 90 điểm.
Phần thi trắc nghiệm bao gồm 90 câu hỏi, mỗi câu hỏi trị giá 1 điểm. Phần thi tình huống bao gồm 9 câu hỏi được chia thành 6 tình huống, mỗi tình huống có 5 câu hỏi trị giá 1 điểm và 3 tình huống khác, mỗi tình huống có 5 câu hỏi trị giá 2 điểm.
Tên Mô-đun: Kỳ thi Chứng chỉ Cố vấn Đầu tư SEBI (Cấp độ 1) – NISM-Series-X-A. Lưu ý sẽ có điểm trừ cho mỗi câu trả lời sai và phí cổng thanh toán được tính thêm. Giấy chứng nhận vượt qua kỳ thi chỉ được cấp cho những ứng viên đã cung cấp/cập nhật Mã số Tài khoản Thường trực Thuế Thu nhập (PAN) trong thông tin đăng ký của họ. Việc chuẩn bị kỹ lưỡng cho kỳ thi Sebi Registered Advisor Exam là rất quan trọng để đạt được chứng chỉ và hành nghề tư vấn đầu tư tại Ấn Độ.
