Để trở thành Chuyên viên phân tích nghiên cứu được đăng ký tại SEBI (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ), bạn cần đáp ứng các điều kiện tối thiểu sau theo Quy định 7 của Đạo luật Chuyên viên phân tích Nghiên cứu năm 2014 (sửa đổi năm 2024):
-
Trình độ chuyên môn: Có bằng cấp chuyên nghiệp, bằng thạc sĩ, bằng cử nhân hoặc bằng tốt nghiệp sau đại học về tài chính, kế toán, quản trị kinh doanh, thương mại, kinh tế học, thị trường vốn, ngân hàng, bảo hiểm hoặc khoa học bảo hiểm. Hoặc có bằng cấp chuyên nghiệp bằng cách hoàn thành Chương trình Sau đại học về Thị trường Chứng khoán (Phân tích Nghiên cứu) từ NISM với thời lượng không dưới một năm. Hoặc tốt nghiệp bất kỳ ngành nào với kinh nghiệm ít nhất năm năm trong các hoạt động liên quan đến tư vấn về sản phẩm tài chính, chứng khoán, quỹ, tài sản hoặc quản lý danh mục đầu tư.
-
Chứng chỉ NISM: Phải có Chứng chỉ NISM (Chuyên viên phân tích Nghiên cứu XV). Kỳ thi này đánh giá kiến thức và năng lực của bạn trong lĩnh vực phân tích nghiên cứu thị trường chứng khoán.
Tóm lại, một người tốt nghiệp đại học hoặc sau đại học về các chuyên ngành liên quan đến tài chính có thể vượt qua kỳ thi của Viện Thị trường Chứng khoán Quốc gia (NISM 15) và nộp đơn xin đăng ký với SEBI để trở thành Chuyên viên phân tích Nghiên cứu.
Hồ sơ cần thiết:
-
Giấy tờ chứng minh nhân thân.
-
Giấy tờ chứng minh địa chỉ.
-
Bằng chứng về trình độ chuyên môn (Bằng cấp, Chứng chỉ thi NISM).
-
Kế hoạch kinh doanh.
-
Giấy chứng nhận giá trị tài sản ròng từ Kế toán viên được chứng nhận (Yêu cầu giá trị tài sản ròng tối thiểu là một lakh rupee cho cá nhân hoặc công ty hợp danh).
-
Bản khai thuế thu nhập trong 3 năm gần nhất (Bắt buộc đối với Cá nhân).
-
Các bản tuyên bố khác.
Quy trình đăng ký Chuyên viên phân tích Nghiên cứu:
Quá trình đăng ký được thực hiện hoàn toàn trực tuyến thông qua Cổng thông tin BSE (Sở giao dịch chứng khoán Bombay). BSE được SEBI ủy quyền làm trung gian giữa người nộp đơn và SEBI. Kể từ ngày 28 tháng 7 năm 2024, tất cả các đăng ký sẽ được xử lý độc quyền thông qua Cổng thông tin BSE.
-
Đăng ký trên cổng thông tin BSE.
-
Điền vào mẫu đăng ký Chuyên viên phân tích Nghiên cứu trên cổng thông tin BSE và tải lên các tài liệu cần thiết.
-
Giải quyết bất kỳ thắc mắc nào do BSE/SEBI đưa ra, thanh toán phí áp dụng và nhận đăng ký.
Mẫu đơn đăng ký (Form A) bao gồm 7 phần: Thông tin chung, Thông tin chi tiết về người nộp đơn, Chi tiết về Dịch vụ Nghiên cứu, Chi tiết về cơ sở hạ tầng, Thông tin và tuyên bố khác, Tuyên bố và Chi tiết về lệ phí.
Lưu ý quan trọng: Hoạt động Chuyên viên phân tích Nghiên cứu phải là hoạt động kinh doanh duy nhất của bạn theo Quy định SEBI 2(H). SEBI đã giới thiệu khái niệm Chuyên viên phân tích Nghiên cứu bán thời gian, nhưng bạn chỉ có thể có tối đa 75 khách hàng tại bất kỳ thời điểm nào. Bản khai thuế thu nhập 3 năm là bắt buộc đối với cá nhân.
