Để trở thành một Nhà phân tích Nghiên cứu được đăng ký bởi SEBI (Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Ấn Độ), bạn cần đáp ứng các điều kiện về trình độ chuyên môn được quy định trong Quy định về Nhà phân tích Nghiên cứu của SEBI năm 2014 (sửa đổi năm 2024).
Theo Điều 7 của quy định này, bạn cần có ít nhất một trong các trình độ chuyên môn sau:
- Bằng cấp chuyên nghiệp hoặc bằng sau đại học hoặc bằng tốt nghiệp hoặc bằng tốt nghiệp sau đại học về tài chính, kế toán, quản trị kinh doanh, thương mại, kinh tế, thị trường vốn, ngân hàng, bảo hiểm hoặc khoa học bảo hiểm. Hoặc hoàn thành Chương trình Sau đại học về Thị trường Chứng khoán (Phân tích Nghiên cứu) từ NISM với thời lượng không ít hơn một năm. Hoặc tốt nghiệp bất kỳ chuyên ngành nào với kinh nghiệm ít nhất năm năm trong các hoạt động liên quan đến tư vấn về sản phẩm tài chính hoặc chứng khoán hoặc quỹ hoặc tài sản hoặc quản lý danh mục đầu tư.
- Giấy chứng nhận NISM (Nhà phân tích Nghiên cứu XV): Bạn cần phải vượt qua kỳ thi NISM XV do Viện Thị trường Chứng khoán Quốc gia (NISM) tổ chức.
Nói một cách đơn giản, một người tốt nghiệp hoặc sau đại học trong các lĩnh vực liên quan đến tài chính có thể vượt qua kỳ thi NISM 15 và nộp đơn lên SEBI để đăng ký làm Nhà phân tích Nghiên cứu.
Ngoài trình độ chuyên môn, bạn cũng cần chuẩn bị các tài liệu cần thiết sau:
- Chứng minh nhân dân.
- Chứng minh thư địa chỉ.
- Bằng chứng về trình độ (Bằng cấp, chứng chỉ thi NISM).
- Kế hoạch kinh doanh.
- Giấy chứng nhận giá trị tài sản ròng từ Kế toán viên được chứng nhận (Yêu cầu giá trị tài sản ròng tối thiểu là một lakh rupee cho cá nhân hoặc công ty hợp danh).
- Tơ khai thuế thu nhập trong 3 năm gần nhất (Bắt buộc đối với cá nhân).
- Các loại tờ khai khác.
Quy trình đăng ký Nhà phân tích Nghiên cứu hoàn toàn trực tuyến thông qua Cổng thông tin BSE (Sở giao dịch chứng khoán Bombay). Bạn cần đăng ký tài khoản trên cổng thông tin BSE, điền đầy đủ mẫu đơn đăng ký Nhà phân tích Nghiên cứu, tải lên các tài liệu cần thiết, trả lời các câu hỏi của BSE/SEBI, nộp phí đăng ký và nhận giấy chứng nhận đăng ký. Mẫu đơn đăng ký bao gồm 7 phần: Thông tin chung, Chi tiết về người nộp đơn, Chi tiết về Dịch vụ Nghiên cứu, Chi tiết về cơ sở hạ tầng, Thông tin và khai báo khác, Tuyên bố khai báo và Chi tiết về lệ phí.
Lưu ý rằng hoạt động Nhà phân tích Nghiên cứu phải là hoạt động kinh doanh duy nhất của bạn theo quy định của SEBI. Theo sửa đổi mới nhất của SEBI, khái niệm RA bán thời gian đã được giới thiệu, nhưng bạn chỉ có thể có tối đa 75 khách hàng tại bất kỳ thời điểm nào với tư cách là RA bán thời gian. Việc có bằng cấp và chứng chỉ NISM là những điều kiện tiên quyết để trở thành nhà phân tích nghiên cứu được SEBI đăng ký.
